Sfo forex

Primeira prisão na investigação forex SFO.

Um homem foi preso em Essex na sexta-feira, confirmou o Serious Fraud Office.

8:02 PM GMT 19 de dezembro de 2014.

Acredita-se que um banqueiro de Londres seja a primeira pessoa detida em relação à investigação criminal sobre o aparelhamento do mercado de câmbio de US $ 5,3 trilhões por dia.

O Serious Fraud Office confirmou que um homem foi preso em Billericay, Essex, na sexta-feira.

O SFO abriu uma investigação sobre a manipulação cambial em julho, e no mês passado seis bancos foram multados em £ 2,7 bilhões relacionados a fraude monetária. Nenhum outro detalhe sobre a prisão foi dado.

& # X201c; Em conexão com uma investigação do Serious Fraud Office, podemos confirmar que um homem foi preso em Billericay em 19 de dezembro. Oficiais da polícia de Londres ajudaram na operação, & # x201d; um porta-voz da SFO disse.

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Dezenas de banqueiros foram suspensos ou demitidos em relação à manipulação de forex, mas acredita-se que esta seja a primeira prisão.

Os registros de bate-papo publicados pela Financial Conduct Authority no mês passado mostraram como os operadores do Royal Bank da Escócia, HSBC, Citibank, UBS e JP Morgan, usando apelidos como o A-team, colaboraram para roubar clientes.

Depois das multas, George Osborne escreveu à OFS dizendo que receberia um cheque em branco para investigar irregularidades.

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O SFO cai na investigação de preços em divisas estrangeiras.

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O Serious Fraud Office (SFO) encerrou uma investigação criminal sobre alegações de manipulação de preços no mercado de câmbio de 3 trilhões de libras por dia.

Foi criado em 2014 para investigar alegações de "conduta fraudulenta".

Agora a investigação está sendo encerrada.

"Esta decisão segue uma investigação completa e independente que dura mais de um ano e meio e envolve mais de meio milhão de documentos", disse um comunicado da OFS.

A investigação começou depois que o material foi passado ao SFO pela Financial Conduct Authority (FCA) do Reino Unido.

A FCA se recusou a comentar sobre o desenvolvimento da OFS.

Seis bancos - HSBC, RBS, banco suíço UBS e JP Morgan Chase, Citibank e Bank of America - foram multados em 2,6 bilhões de libras esterlinas em 2014 por reguladores do Reino Unido e dos Estados Unidos pela tentativa de manipulação das taxas de câmbio.

E em 2015, o Barclays, o JP Morgan, o Citibank, o RBS e o UBS foram multados pelas autoridades norte-americanas por má conduta nas negociações de câmbio.

'Revisão detalhada'

Alegou-se que os comerciantes usavam salas de chat on-line para planejar a fixação dos preços de referência.

O comunicado da SFO disse que concluiu "com base nas informações e no material que obtivemos, que não há provas suficientes para uma perspectiva realista de condenação".

"Embora houvesse motivos razoáveis ​​para suspeitar da prática de infrações envolvendo fraudes sérias ou complexas, uma revisão detalhada das provas disponíveis nos levou à conclusão de que a conduta alegada, mesmo se comprovada e levada ao seu mais alto nível, não satisfaria o teste de evidência necessário para montar uma acusação por uma ofensa contrária à lei inglesa ", acrescentou.

"Concluiu-se ainda que essa posição de evidência não poderia ser remediada continuando a investigação."

A OFS disse que continuará a colaborar com o Departamento de Justiça dos EUA durante sua investigação, lançada em outubro de 2013.

'Inocente até que se prove a culpa'

Mark Taylor, reitor e professor de finanças da Warwick Business School, disse: "Eu não estou realmente surpreso. Eles precisavam de evidência de conluio de ferro fundido.

"Obviamente não é forte o suficiente para ser testado no tribunal. Eu não culpo o OFS se eles não tiverem provas.

"Tenho certeza de que existem alguns traders aliviados por aí, para ser honesto. As pessoas podem dizer que há um problema em que as pessoas saíram impunes, mas são inocentes até que se prove a culpa."

Taylor, ex-assessor da Fair and Effective Markets Review do Bank of England, acrescentou: "É hora de seguir em frente. Isso deixaria a reputação da cidade mais para trás e isso se arrastaria ao longo do próximo ano".

SFO fecha investigação Forex.

O diretor do Serious Fraud Office encerrou hoje a investigação do SFO sobre alegações de conduta fraudulenta no mercado de câmbio (Forex). Esta decisão segue-se a uma investigação exaustiva e independente que dura mais de um ano e meio e envolve mais de meio milhão de documentos.

A OFS concluiu, com base nas informações e material que obtivemos, que não há provas suficientes para uma perspectiva realista de condenação. Embora houvesse motivos razoáveis ​​para suspeitar da prática de infrações envolvendo fraudes sérias ou complexas, uma revisão detalhada das evidências disponíveis nos levou à conclusão de que a conduta alegada, mesmo se comprovada e levada ao seu mais alto nível, não satisfaria o teste de evidência exigido. para montar uma acusação por uma ofensa contrária à lei inglesa. Além disso, concluiu-se que esta posição probatória não poderia ser remediada, continuando a investigação.

A investigação começou em julho de 2014, após a remessa de material ao OFS pela Financial Conduct Authority (FCA). A OFS continua a colaborar com o Departamento de Justiça dos EUA (DoJ) sobre sua investigação em andamento. A OFS é grata pelo envolvimento de agências parceiras no país e no exterior no desenvolvimento de nossa investigação - elas incluem a FCA do Reino Unido, a Autoridade de Concorrência e Mercados e a Polícia da Cidade de Londres, bem como a DoJ ea Comissão Australiana de Valores Mobiliários e Investimentos.

A SFO finaliza a investigação cambial, mas admite que houve irregularidades na cidade de Londres.

O Serious Fraud Office encerrou sua investigação no mercado de câmbio de US $ 5,3 trilhões (3,7 trilhões de libras) por dia depois de quase dois anos, tendo peneirado mais de meio milhão de documentos.

A decisão de encerrar a dispendiosa investigação - cuja fatura provavelmente chegou a milhões de libras - vem apesar de a agência de crime ter admitido suspeitar de infrações.

"Houve motivos razoáveis ​​para suspeitar da prática de infrações envolvendo fraude grave ou complexa", o SFO admitiu.

No entanto, a agência de fraude descobriu, apesar de uma revisão detalhada das evidências, que não tem o suficiente para garantir a probabilidade de condenação.

Bancos britânicos e internacionais pagaram mais de US $ 10 bilhões em multas a vários reguladores por aparelhamento cambial nos últimos anos, o que levou dezenas de banqueiros a perderem seus empregos.

B arclays, uma das mais multadas, pagou US $ 2,4 bilhões para reguladores britânicos e americanos em maio de 2015, a maior multa bancária da história britânica.

Os reguladores da época descreveram como os traders se reuniram em salas de bate-papo on-line usando nomes como & quot; Coiled Cobra & quot; e & quot; O Cartel & quot; para tentar fraudar o mercado.

Mas em uma breve declaração, a OFS, que é liderada pelo diretor David Green, disse que a falta de provas "não poderia ser remediada continuando a investigação".

No auge da investigação, o escritório de fraudes contava com 27 funcionários trabalhando e consultou um advogado independente na forma de especialista em fraudes, James Lewis QC, sobre a probabilidade de condenação.

Fontes indicaram que, embora as conversas na sala de bate-papo e outras evidências fossem claramente intragáveis, não foi suficiente para passar o obstáculo evidencial necessário para levar a processo criminal.

Além da OFS, funcionários da Autoridade de Conduta Financeira, da Autoridade de Concorrência e Mercados, da Polícia da Cidade de Londres, do Departamento de Justiça dos EUA e da Comissão Australiana de Valores Mobiliários e Investimentos estavam todos envolvidos na investigação.

A conclusão da investigação vem apesar de observadores dizerem na época em que começou, em julho de 2014, que o impacto da manipulação no mercado de câmbio poderia superar o que ocorria no mercado Libor.

A decisão de encerrar a investigação de longa data vem apenas dois meses depois que Green pediu ao HM Treasury mais 21,1 milhões de libras para financiar o que chamou de uma série de "blockbuster". investigações.

A agência disse em janeiro que tinha uma "exigência de dinheiro urgente em serviços existentes". Como resultado do financiamento extra, os gastos do esquadrão de fraude aumentaram para 64,9 milhões de libras no ano, 12% acima do ano anterior, e quase o dobro dos 33,8 milhões de libras inicialmente alocados pelo Tesouro para o ano corrente.

Assim como a investigação forex, outras grandes investigações em que a SFO vem trabalhando incluem a investigação da Libor. Embora tenha tido sucesso com a condenação do ex-Citigroup e do negociador da UBS Libor, Tom Hayes, por 11 anos no ano passado, seu caso contra seis outros banqueiros supostamente envolvidos na fixação do Libor terminou em vereditos de não-culpado no final de janeiro.

Outras investigações em andamento incluem uma análise dos acordos comerciais do Qatar com o Barclays, possível suborno dentro da Rolls Royce e uma investigação sobre as práticas contábeis da Tesco.

A OFS, cuja investigação começou depois de receber documentos do FCA, o regulador da cidade, disse que continua cooperando com o Departamento de Justiça dos EUA em sua investigação sobre aparelhamento cambial.

"Logo após o recente veredicto da Libor, isso será embaraçoso para a OFS", disse Alison McHaffie, uma parceira reguladora do escritório de advocacia CMS.

“No entanto, mostra o trabalho difícil que a SFO tem em demonstrar a atividade criminosa de indivíduos para esse tipo de tipo de má conduta de mercado e sem uma mudança na lei sobre responsabilidade criminal corporativa. Isso significa que é sempre mais fácil impor multas regulatórias contra as próprias empresas do que com processos criminais ”.

B en Rose, especialista em crime de colarinho branco da Hickman & amp; Rose, acrescentou: "Isso sugere que a OFS está perdendo seu apetite por risco e que o veredicto de Hayes pode ser o ponto alto para esses processos".

Separadamente, Damian Clarke, um ex-operador de ações da Schroders, se declarou culpado em Southwark Crown Court por nove acusações de insider trading em um processo movido pela FCA.

Clarke, que será sentenciado em 13 de junho, se declarou culpado de sete acusações de abuso de informação privilegiada em julho do ano passado e hoje pediu mais duas.

Ele admitiu ter trocado informações que aprendeu enquanto trabalhava na Schroders em vários cargos, inicialmente como assistente e depois como negociador de ações.

As negociações mais importantes que ele fez chegaram apenas um dia antes da venda de US $ 11,7 bilhões da Autonomy para a Hewlett-Packard em agosto de 2011, e à frente da venda surpresa de US $ 1,7 bilhão da divisão de trens da Invensys para a Siemens. A FCA estabeleceu que ele fez £ 155.161,98 em lucro como resultado de seu abuso de informação privilegiada, que o viu comprar ações em seu nome e as de alguns de sua família.

O diretor da agência reguladora, Mark Steward, disse: "O abuso de informações privilegiadas é um crime desonesto, e não um meio para os profissionais da cidade ganharem dinheiro ao lado. O Sr. Clarke abusou da confiança que veio com uma carreira na cidade, enganando o sistema e, ao fazê-lo, diminuiu as expectativas de toda a comunidade. & quot;

SFO cai caso forex.

A investigação sobre os mercados cambiais de manipulação deixará de continuar, após a falta de provas para condenar.

O Escritório de Fraudes Graves (SFO, Serious Fraud Office) retirou seu caso do aparelhamento cambial, concluindo que não há provas suficientes para condenar.

O regulador disse que "apesar de haver motivos razoáveis ​​para suspeitar da prática de infrações", encerrou a investigação.

Em um comunicado, a OFS disse que as provas "não satisfariam o teste de evidência exigido para montar uma acusação por uma ofensa contrária à lei inglesa".

Concluiu que: “a posição probatória não poderia ser remediada continuando a investigação”.

A OFS trabalhou com a Financial Conduct Authority (FCA) na investigação, que foi lançada em julho de 2014.

Foi alegado que vários comerciantes estavam usando salas de bate-papo para manipular os preços de benchmark no mercado de câmbio.

Martin Wheatley, chefe da FCA na época em que a investigação começou, disse que o caso era "tão ruim" quanto o escândalo da Libor.

No início deste mês, dois antigos comerciantes do Rabobank foram condenados a penas de prisão em relação à manipulação da Libor.

A investigação do SFO sobre manipulação forex envolveu mais de meio milhão de documentos e durou mais de um ano e meio.

A Autoridade de Conduta Financeira do Reino Unido já fez uma série de multas em relação ao abuso de mercado.

Em abril de 2015, multou o Deutsche Bank em £ 227 milhões, em julho de 2014, multou o Lloyds Banking Group por £ 105 milhões e, em junho de 2012, multou o Barclays em £ 59,5 milhões.

O predecessor da FCA, a Autoridade de Serviços Financeiros, multou o UBS por 160 milhões de libras em relação à manipulação da Libor e da Euribor no final de 2012.